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法律法规投资者教育反洗钱专栏打非专栏交易所规则风险提示专栏

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法律法规投资者教育反洗钱专栏打非专栏交易所规则风险提示专栏

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实际控制关系账户提示

尊敬的客户：为规范期货市场实际控制关系账户报备工作，维护市场正常秩序，根据中国证监会、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所有关监管要求，在进行期货交易前，您应该充分了解以下事项：实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或者事实。

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投资者合规交易手册（大连商品交易所）

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外部信息系统接入风险揭示书

尊敬的客户：本揭示书所指的外部信息系统（以下简称“外部系统”）是指接入本公司且不由本公司自主运营和管理的信息系统，包括客户自带的由客户自主运营或委托第三方运营的客户端系统、通用浏览器、第三方独立运营的系统等。

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异常交易行为须知

为了规范期货交易行为，维护期货市场秩序，促进期货市场健康发展，期货交易所出台了针对异常交易行为的监控指引，明确了对异常交易的定义，规定了对客户及会员的监管处理措施。为避免因出现异常交易行为被交易所采取相关处理措施甚至影响正常交易，请您悉知以下各类异常交易行为类型并注意合规交易： 1、自成交行为：客户以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖。单个交易日在某一合约自成交5次以上；一组实际控制关系账户内的客户之间相互成交视为自成交。

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对两起非法集资案的透视

案例一： 2001年11月份以来，汤阴县五陵镇农民肖某（之前系某金融机构代办员）以原为邮政储蓄及建设银行代办员身份，骗取本村村民信任，先后使该村33名村民在其处存入47笔存款，总计239707元，肖某未向村民出具正式银行存款手续。2006年案发后退出人民币22050元。汤阴法院审理后认为，被告人肖某以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取他人财物，数额特别巨大，核其行为已构成金融诈骗罪，依法判处其有期徒刑12年，剥夺政治权利2年，并处罚金5万元，责令被告人肖某向被害人退赔相应的经济损失。

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非法集资如何认定？

最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2010年11月22日最高人民法院审判委员会第1502次会议通过）法释〔2010〕18号中华人民共和国最高人民法院公告《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》已于2010年11月22日由最高人民法院审判委员会第1502次会议通过，现予公布，自2011年1月4日起施行。二○一○年十二月十三日

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安全提示：警惕非法集资的社会危害性

一是扰乱了社会主义市场经济秩序。非法集资活动以高回报为诱饵，以骗取资金为目的，破坏了金融秩序，影响金融市场的健康发展。　　二是严重损害群众利益，影响社会稳定。非法集资有很强的欺骗性，容易蔓延，犯罪分子骗取群众资金后，往往大肆挥霍或迅速转移、隐匿，使受害者（多数是下岗工人、离退休人员）损失惨重，极易引发群体事件，甚至危害社会稳定。

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证监会通报查办“天威视讯”股票内幕交易案情况

根据深圳证券交易所监控发现的线索，2012年7月，证监会对“天威视讯”股票内幕交易案立案调查。2012年12月，证监会将倪鹤琴等15人移送公安机关，并将许军等多人进行行政处罚审理。2014年1月17日，倪鹤琴等涉嫌“天威视讯”股票内幕交易案于深圳市中级人民法院首次开庭审理。同月，证监会对许军等15人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息行为做出行政处罚。

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三公司操纵橡胶期货受罚

中国证监会新闻发言人邓舸1月24日通报，根据上海期货交易所监控发现的线索，2011年11月，中国证监会对海南大印集团有限公司(海南大印)、海南龙盘园农业投资有限公司(海南龙盘园)、海南万嘉实业有限公司(海南万嘉)涉嫌操纵“橡胶RU1010合约”行为立案调查。2013年月，中国证监会依法对海南大印、海南龙盘园、海南万嘉公司及相关责任人员作出行政处罚。

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三起内幕交易案大揭秘：律师泄密政府官员被罚

近期，证监会公布了多起内幕交易案件，涉及蓝色光标、爱仕达、捷成股份等上市公司，多位相关当事人受到证监会处罚。其中，爱仕达内幕交易案，政府官员王永进牵扯其中，被处以12.77万元罚款。

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