打非专栏 - 东方汇金期货有限公司

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2024-02

对两起非法集资案的透视

案例一： 2001年11月份以来，汤阴县五陵镇农民肖某（之前系某金融机构代办员）以原为邮政储蓄及建设银行代办员身份，骗取本村村民信任，先后使该村33名村民在其处存入47笔存款，总计239707元，肖某未向村民出具正式银行存款手续。2006年案发后退出人民币22050元。汤阴法院审理后认为，被告人肖某以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取他人财物，数额特别巨大，核其行为已构成金融诈骗罪，依法判处其有期徒刑12年，剥夺政治权利2年，并处罚金5万元，责令被告人肖某向被害人退赔相应的经济损失。

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非法集资如何认定？

最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2010年11月22日最高人民法院审判委员会第1502次会议通过）法释〔2010〕18号中华人民共和国最高人民法院公告《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》已于2010年11月22日由最高人民法院审判委员会第1502次会议通过，现予公布，自2011年1月4日起施行。二○一○年十二月十三日

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安全提示：警惕非法集资的社会危害性

一是扰乱了社会主义市场经济秩序。非法集资活动以高回报为诱饵，以骗取资金为目的，破坏了金融秩序，影响金融市场的健康发展。　　二是严重损害群众利益，影响社会稳定。非法集资有很强的欺骗性，容易蔓延，犯罪分子骗取群众资金后，往往大肆挥霍或迅速转移、隐匿，使受害者（多数是下岗工人、离退休人员）损失惨重，极易引发群体事件，甚至危害社会稳定。

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证监会通报查办“天威视讯”股票内幕交易案情况

根据深圳证券交易所监控发现的线索，2012年7月，证监会对“天威视讯”股票内幕交易案立案调查。2012年12月，证监会将倪鹤琴等15人移送公安机关，并将许军等多人进行行政处罚审理。2014年1月17日，倪鹤琴等涉嫌“天威视讯”股票内幕交易案于深圳市中级人民法院首次开庭审理。同月，证监会对许军等15人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息行为做出行政处罚。

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三公司操纵橡胶期货受罚

中国证监会新闻发言人邓舸1月24日通报，根据上海期货交易所监控发现的线索，2011年11月，中国证监会对海南大印集团有限公司(海南大印)、海南龙盘园农业投资有限公司(海南龙盘园)、海南万嘉实业有限公司(海南万嘉)涉嫌操纵“橡胶RU1010合约”行为立案调查。2013年月，中国证监会依法对海南大印、海南龙盘园、海南万嘉公司及相关责任人员作出行政处罚。

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三起内幕交易案大揭秘：律师泄密政府官员被罚

近期，证监会公布了多起内幕交易案件，涉及蓝色光标、爱仕达、捷成股份等上市公司，多位相关当事人受到证监会处罚。其中，爱仕达内幕交易案，政府官员王永进牵扯其中，被处以12.77万元罚款。

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警惕非法期货活动

网上非法期货活动：一些不法分子可以通过网站、博客、QQ等从事各类网上非法期货活动。不法分子在网络上用各种花样骗取投资者信任，诈骗一旦成功立即销毁证据（关闭网站、更换QQ等网上联络工具等），给投资者带来重大损失。随着政府打击非法期货活动力度的加大，非法期货活动花样也不断翻新，呈现出新的特点，手段更加隐蔽，欺骗性更强。

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防范非法证券活动风险投资者教育典型案例

一、非法证券投资咨询典型案例非法证券投资咨询，是指有关机构或个人未经中国证监会批准，擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。案例一：王某在浏览网页时，看到一个财经类博客，该博客发布了'重大借壳机会，潜在暴力黑马'等40多篇股评、荐股文章。李某通过博客中提供的QQ号码与博主取得了联系，缴纳4000元咨询年费后成为会员，但换来的却是几只连续下跌的股票，李某追悔莫及。

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投资者如何保护自己的合法权益

一、投资者在证券交易中的权益保护 1、选择一家信誉好的证券营业部。投资者买卖股票必须通过证券公司的营业部进行，因此，证券公司及其营业部管理和服务质量的好坏直接关系到投资者交易的效率和安全性。根据国家规定，证券公司及其营业部的设立要经过主管部门的批准。投资者在确定其合法性后，再依据其他客观标准来选择令自己放心投资的证券营业部。这些标准主要包括：公司规模、信誉、服务质量、软硬件及配套设施、内部管理状况。

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证监会通报四起内幕交易案件

中国证监会3日通报张涛、沈少玲、肖家守、瀚宇投资等四起内幕交易案件，并对案件中涉嫌内幕交易的当事人分别作了行政处罚。根据通报，在对“黄某某”等账户异常交易方大炭素股票的调查中，证监会发现，中介机构人员以及方大炭素高管张涛、王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉、黄成仁等6人涉嫌内幕交易。