投资者教育

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Investor Education

防范非法期货宣传

作者:admin 更新时间:2021-05-13 17:02 点击量:1056

来源:中国期货业协会

非法期货不可信

合法的期货交易场所应当经中国证监会批准,并接受其监管,当前主要是期货交易所。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构,也是期货市场重要的自律监管机构,本身并不参与期货交易。目前我国共有5家期货交易所,分别是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所和广州期货交易所。随着我国期货市场创新步伐加快,我国期货品种体系逐渐丰富,重要大宗商品的期货品种均已上市交易。

只有通过经中国证监会批准设立的期货经营机构,在中国证监会批准的期货经营期货交易场所进行的期货交易才是合法的期货交易,非法期货交易不受国家法律保护,投资者在入市交易前应当对此有清楚的认识。

近年来,随着对非法期货活动打击力度不断加大,不法分子从事非法期货活动的手法不断翻新,非法期货活动的隐蔽性越来越强。投资者在入市交易前,可以从以下几个方面辨识非法期货活动。

一是辨识主体资格。按照规定,开展期货业务,需要经中国证监会核准,取得相应业务资格,否则即为非法机构。投资者可以通过中国证监会网站、中国期货业协会网站查询合法期货经营机构及其从业人员信息,或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

二是辨识营销方式。一些不法分子往往以“老师”“期神”自居,以只要跟着他做,就能赚大钱的说法吸引投资者。投资者需要知晓,合法的期货经营机构不得进行此类虚假宣传。投资者遇到这种情况请勿相信。期货交易具有高风险特点,不可能稳赚不赔。

三是辨识互联网网址。非法期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或采用仿冒方法在合法期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过中国证监会网站或中国期货业协会网站查询合法期货经营机构的网址,识别非法期货网站。投资者请勿登录非法期货网站,以免误入陷阱,上当受骗。

四是辨识收款账号。合法期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,而非法机构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求投资者把钱打人以个人名义开立的账户,投资者即可果断拒绝。

对于投资者来说,受到非法期货活动侵害后,为了尽可能挽回损失,维护自身权益,同时使不法分子及时得到查处,应当尽快向当地公安机关报案,或者向当地工商部门、期货监管部门反映,同时注意做好证据收集和保存工作,如通话录音、手机短信、网上聊天记录、电子邮件、网页、视频资料、照片、合同、汇款单、银行流水、缴款凭证等都可以作为证据使用,投资者可以将其提供给政府有关部门,以便政府部门查处非法证券期货活动,同时也可将其作为向责任人主张权利的证据。

在此,特别提醒投资者,不法分子骗取钱财后,往往很快逃之夭夭或将钱财挥霍一空,发生的损失很有可能追不回来。因此,投资者最好保持理性投资心态,珍惜自身钱财,提高警惕,主动远离非法期货活动,谨防上当受骗。

 

开户入市需谨慎

期货交易所不接受普通投资者直接入场交易,投资者必须通过期货公司进行期货交易。投资者进行期货交易前,一方面要做好自我评估;另一方面还要根据自己需要选择期货公司,了解期货从业人员。当前,我国有一百余家期货公司。具体来说,有些期货公司擅长于传统的商品期货,有些期货公司专注于金融期货,有些期货公司仅具有期货经纪业务牌照,有些期货公司则拥有期货经纪业务、期货资产管理业务、投资咨询业务、基金代销业务等多项业务牌照;同时,具有相同业务牌照的期货公司,其业务重点、业务水平也有差异。因此,投资者需要进行充分了解,根据自己需要作出选择。另外,期货公司所在地、营业部数量及分布等也是投资者进行选择时需要考虑的因素。

投资者在选择期货公司时,应当对期货公司的诚信及财务状况进行了解。信誉和财务状况良好、运作规范的期货公司可以更好地为投资者提供服务,保障投资者的交易及资金安全。当前,信息技术已经覆盖了期货交易的各个环节,成为期货行业的重要基石,是期货市场安全稳定运行的核心环节,在保护投资者合法权益、推动市场发展创新过程中起着越来越重要的作用。因此,投资者在选择期货公司时,有必要了解其信息技术水平。当然,投资者还应当充分考虑收费及服务情况。不同期货公司服务的内容和水平存在差异。投资者在决定选择某一期货公司前,可以对不同期货公司进行横向比较。

了解期货公司情况有多种方式和途径。首先。通过网上查询是投资者了解并选择期货公司的重要途径。为了保护投资者合法权益,发挥社会监督功能,提高期货市场透明度,期货公司现在均已通过中国期货业协会网站,以及本公司网站,将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息,以及中国证监会规定的其他信息,向社会公开。其次,投资者也可以通过在期货公司经营场所查看营业执照、期货业务许可证等方式,了解其是否正规合法。另外,投资者还可以联系中国证监会及其派出机构,咨询期货公司是否正规合法。近年来,中国证监会及其派出机构组织实施了期货公司的分类评价工作,按照《期货公司分类监管规定》评价和确定期货公司的类别。期货公司分类评价的结果较好地反映了各期货公司综合情况,是投资者了解、选择期货公司的重要参考依据。

除了要选择期货公司,投资者还要对提供服务的期货公司的工作人员进行一定了解,主要是确认其是否具有从业资格,知晓其执业行为是否符合规定要求。中国期货业协会建立了期货从业人员信息数据库,公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。投资者可以通过中国期货业协会网站、期货公司网站、期货公司营业场所信息公示栏,查询提供服务的期货公司工作人员是否具有期货从业资格,不要仅凭名片、着装等表面现象进行判断,以防上当受骗。

为了避免投资者盲目入市,除了投资者需进行自我评估外,期货公司也要按照中国证监会《期货公司监督管理办法》的要求,本着对投资者负责的原则,执行各项投资者适当性制度,做到“把适当的产品销售给适当的投资者”。

  1. 期货交易不一般

期货交易实行保证金制度,保证金是期货投资者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证履约。投资者可以通过中国期货保证金监控中心的网站查询期货公司的期货保证金账户。

投资者应当保证其资金来源的合法性。期货公司也有权要求投资者对资金来源的合法性进行说明,必要时可以要求投资者提供相关证明。投资者对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务,并承担相应的法律责任。除现金外,投资者可以根据期货交易所规则以标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券作为保证金,期货公司应当按照期货交易所规则的要求代为办理。期货公司不得随意挪用投资者保证金。

投资者向期货公司交纳保证金的比例由期货公司确定。期货公司有权根据期货交易所、结算机构的规定、市场情况,或者其认为有必要时自行调整保证金比例。期货公司调整保证金比例时,以其发出的调整保证金公告或者通知为准。期货公司认为投资者持有的未平仓合约风险较大时,有权对投资者单独提高保证金比例或者拒绝投资者开仓。在此种情形下,提高保证金比例或者拒绝投资者开仓的通知单独对投资者发出。

在这里,投资者需要注意的,也是容易引起投资者和期货公司之间争议的是保证金标准调整问题。在合同履行过程中,期货公司有时会面向所有投资者普遍或面向个别投资者单独调整保证金收取标准。实践中,经常有投资者对期货公司提高其保证金标准出现不解或提出异议,甚至由此发生争议,特别是当期货公司提高保证金标准导致投资者保证金不足,需要其追加保证金时,更容易引起投资者不解、异议和争议。对此,投资者应当知晓调整保证金标准是期货公司为了满足监管要求、控制风险而设定的合同权利。当投资者持有期货头寸时,应当按照期货公司通知的标准交纳保证金。期货公司追加保证金通知往往通过网站、营业场所公告、每日交易结算报告等形式发出。投资者应当及时予以关注,避免因为保证金追加不及时导致被强行平仓。

期货交易实行当日无负债结算制度。投资者进行期货交易时,必须及时接收交易结算报告并进行确认,否则,就有可能影响自身权益。实践中,投资者因为未及时接收并认真审阅交易结算报告而导致权益受损的情况屡有发生。第一,投资者务必及时接收并认真审阅交易结算报告。按照约定,期货公司会通过中国期货保证金监控中心查询系统向投资者发送交易结算报告,同时按照约定采用辅助通知方式,如电子邮件、网上行情系统通知、手机短信、录音电话等,向投资者发送每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知及其他相关文件。第二,投资者应当充分理解确认的含义及效力。在期货交易中,《期货经纪合同》载明,投资者应当在约定的时间内对前日交易结算报告提出异议,否则视为对该报告记载事项的确认,这些记载事项包括交易、盈亏、权益、手续费等重要事项。第三,投资者要关注期货公司网站、营业场所等处公告。期货公司在经营过程中,会根据期货交易所规定、市场情况或自身经营需要,调整保证金收取比例、手续费收取标准等。这些重要事项一般会以期货公司网站、营业场所等处公告的方式通知全体投资者。第四,投资者应当按照合同的约定变更通知方式。投资者需要变更通知方式的,应当及时书面通知期货公司,经过期货公司确认后,变更方可生效。否则,由于投资者单方变更造成的通知延误后果将由投资者本人承担。

 

 

 

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